El compliance legal y corporativo es el conjunto de políticas, procedimientos y controles que una empresa establece internamente para asegurar el cumplimiento de la ley, reducir los riesgos y actuar conforme a los estándares correspondientes a su actividad. El compliance trata de impedir sanciones, y identificar, gestionar y prevenir los riesgos legales o regulatorios de la empresa.
Un sistema de compliance debe identificar las obligaciones que tienen las empresas y evaluar los riesgos, pero también debe asesorar sobre la elaboración de procedimientos internos o implemementaciones que controlen, supervisen o corrijan esos errores.
El compliance es el sistema que tiene como objetivo cumplir con las normativas, regulaciones y que permite a la empresa:
Así mismo, el compliance resulta determinante en el ámbito de la responsabilidad penal de la persona jurídica (empresa), pues puede llegar a excluir e incluso a atenuar la responsabilidad penal de la misma. Por ello, el compliance debe estar en el centro de la actividad empresarial y de las políticas internas de la empresa, pues tiene consecuencias en la responsabilidad de la sociedad, sus administradores y dirigentes.
Nuestro servicio de compliance legal y corporativo está pensado para empresas que necesitan implantar o reforzar un programa de cumplimiento normativo que sea defendible ante terceros, autoridades, clientes e inversores. Es especialmente importante para empresas (o en expansión) que operan en el mercado interior de la Unión Europea, ya sean pequeñas, medianas o grandes, así como para organizaciones que se exponen al público a mercados e instituciones, cualquier sea el sector, volumen o modelo de negocio.
Va a iniciar actividades o abrir filial
Asegurar cumplimiento normativo internacional entre países, evitando diferencias regulatorias locales
Recibe exigencias de clientes, proveedores o autoridades
Superar evaluaciones de cumplimiento regulatorio y requisitos de terceros.
Licitaciones o contratación pública
Implementar políticas y control para cumplir condiciones contractuales y reducir riesgos.
Due diligence en inversión, financiación o M&A
Ordenar documentación, demostrar diligencia y reducir riesgos
Gestión con terceros (proveedores, distribuidores, agentes)
Diligencia debida de terceros, cláusulas contractuales y seguimiento para mitigar riesgos en la cadena de valor.
Incidentes (requerimientos, sanciones, reclamaciones, conflictos, investigaciones)
Demostrar capacidad de respuesta, reducir impacto legal, regulatorio y reputacional.
Para las empresas que intervienen en varios países, el compliance vigila la actividad internacional, la cual implica normativas distintas, riesgos y una mayor exposición.
Las empresas internacionales deben cumplir leyes locales, normas europeas y, en muchos casos, regulaciones con alcance extraterritorial. Un sistema de compliance permite decisiones coherentes entre filiales o sucursales y reduce fallos o sanciones por desconocimiento normativo en otros países.
Agentes, distribuidores, socios comerciales o proveedores que no cumplan con las normativas pueden afectar la responsabilidad de la empresa. El compliance establece criterios de selección, controles contractuales y seguimiento continuo, especialmente en países de mayor exposición legal.
La implantación de un programa de compliance permite delimitar responsabilidades y ofrecer seguridad a directivos y órganos de administración, sobre todo en entornos empresariales, de crecimiento, y en función de la región, país o normativa local.
Una brecha normativa, un incumplimiento de regulación local o sectorial, o un comportamiento inadecuado puede conllevar problemas contractuales y una crisis reputacional a nivel internacional. El hecho de cumplir las normas, las obligaciones deontológicas o las prácticas correctas en un determinado sector, reduce todo tipo de riesgos y mejorar las capacidades de respuesta ante las consecuencias.
La implementación de un programa de compliance presenta ventajas que van mucho más allá del mero cumplimiento de la ley. En primer lugar, ayuda a evitar pérdidas económicas, pues permite a la empresa anticiparse a situaciones que podrían dar lugar a una indemnización, una multa, una demanda judicial, o directamente la paralización de las actividades empresariales por orden judicial o administrativa.
De igual manera, cumplir con la normativa mejora la reputación. Hoy en día, los clientes, inversores y socios valoran cada vez más a las organizaciones que actúan de una forma ética, transparente y responsable. En consecuencia, la empresa mejora su credibilidad dentro del mercado y la confianza en su marca.
Por otro lado, es posible detectar ineficiencias que permiten a la empresa mejorar su competitividad. Como resultado, el cumplimiento normativo aumenta la productividad y mejora la toma de decisiones.
Nuestro servicio está diseñado para proporcionar un sistema de cumplimiento, adaptable al tamaño, sector y nivel de madurez regulatoria de cada organización. La propuesta abarca desde el diagnóstico hasta el monitoreo continuo, asegurando que los procesos, políticas y controles respondan a las exigencias legales y regulatorias, así como a estándares internacionales de buen gobierno. Los elementos que nos diferencian de nuestro servicio son:
Identificación del marco regulatorio, análisis, evaluación de riesgos y revisión de controles. Este diagnóstico permite establecer un plan preciso.
Se analizan los riesgos por área, procesos y normativa para cada empresa, filial o grupo empresarial.
Informes sobre cumplimiento normativo en temas como protección de datos, libre competencia, ética empresarial, prevención, relación con autoridades y conductas empresariales.
Seguimiento permanente de cambios legislativos, regulatorios y técnicos en relación con el negocio, para permitir adaptaciones rápidas que se alineen con los nuevos criterios técnicos o regulatorios y con las autoridades.
Asistencia en procesos de certificación, sellos y due diligence para superar auditorías de clientes e inversores.
Cada sector presenta sus exigencias legales y regulatorias. Nuestro servicio de compliance se adapta al marco aplicable a cada industria y sector, asegurando una implementación que se alinee con los estándares esperados por reguladores, autoridades clientes e inversores.
Cumplimiento en materia de prevención del blanqueo de capitales, fraude financiero, protección del consumidor, reportes y sistemas de control financieros conforme a las exigencias de las autoridades.
Ejemplo: Implementación de programa de compliance para una fintech enfocada en pagos digitales, reduciendo un 40% los incidentes relacionados con reportes regulatorios.
Cumplimiento para certificaciones, farmacovigilancia, protección de datos, productos farmacéuticos, y relación con profesionales sanitarios y bioética.
Ejemplo: Asistencia en la adaptación a normativas farmacéuticas y relaciones con profesionales de la salud para un importante laboratorio, lo que permitió superar inspecciones.
Marco de cumplimiento técnico, medioambiental, seguridad, permisos y licencias, además de cumplimiento ESG y reportes de sostenibilidad.
Ejemplo: Cumplimiento ambiental y de seguridad industrial para una empresa energética, que redujo incidentes regulatorios al adaptar su normativa interna.
Análisis en protección de datos, ciberseguridad, propiedad intelectual, plataformas, y derechos del consumidor digital.
Ejemplo: Desarrollo de políticas de protección de datos y ciberseguridad, logrando certificaciones internacionales y facilitando la expansión comercial de una empresa tecnológica.
Cadenas de suministro, etiquetado y prácticas comerciales, publicidad regulada, defensa del consumidor y gestión de las reclamaciones e incidencias.
Ejemplo: Implementación de protocolos de defensa del consumidor para una cadena de tiendas nacionales, mejorando la reputación corporativa frente a clientes, proveedores y organismos de control.
Cumplimiento en seguridad industrial, medio ambiente, control de proveedores, certificaciones técnicas, compliance laboral y prevención de riesgos.
Ejemplo: Estandarización de procesos de control y permisos regulatorios en una empresa manufacturera, disminuyendo no conformidades en inspecciones y mejorando su cadena de suministro.
Transporte, aduanas, comercio exterior, protección de mercancías, contratos internacionales y normas ambientales.
Ejemplo: Implementación de controles de compliance en comercio exterior y aduanas para una empresa logística internacional.
Contratación pública/privada, transparencia, permisos regulatorios, compliance laboral y seguridad en la obra.
Ejemplo: Informe laboral y de seguridad para un proyecto de construcción, aumentando la reputación laboral frente a empleados, contratistas y autoridades.
Cumplimiento regulatorio en telecomunicaciones, derechos de los usuarios, protección de contenidos, ciberseguridad y privacidad.
Ejemplo: Análisis de un marco de compliance en propiedad intelectual y derechos de contenidos para un grupo de medios digitales.
El compliance normativo europeo, hoy en día, es imprescindible para las empresas que realizan actividades dentro del mercado interior de la Unión Europea, ya que, debido a la multitud de normas en constante evolución en el entorno regulatorio de la UE, las empresas, organizaciones o instituciones deben aplicar la normativa propia sectorial en función de su actividad.
La Unión Europea está en continuo cambio en materia regulatoria. Por eso, las empresas internacionales deben estar atentas a los cambios regulatorios, de manera que puedan tomar las medidas necesarias para adaptarse rápidamente a las exigencias sin que ello implique comprometer su actividad comercial. Esto es lo que consigue el compliance empresarial. Además, el cumplimiento normativo europeo también genera transparencia en las relaciones comerciales con autoridades nacionales, europeas y actores internacionales. Aumenta las probabilidades de acceder a nuevos mercados, incrementa la competitividad y aumentar la reputación con clientes o proveedores extranjeros.
Por último, es conveniente analizar los criterios de buen gobierno, de responsabilidad social y de respeto de los derechos fundamentales. En consecuencia, las empresas que integran estos principios consiguen diferenciarse de la competencia, especialmente en sectores donde la transparencia y la sostenibilidad son decisivas.
A continuación, exponemos una serie de ejemplos que permiten conocer casos tratados por el despacho en materia de Compliance.
Una empresa extranjera del sector tecnológico decidió comenzar su actividad en varios países de la Unión Europea. La empresa nos contactó para cumplir con normativas laborales y de protección de datos de la Unión Europea. Tras un análisis regulatorio, la compañía logró expandirse en nuevos mercados, centralizar su actividad en la empresa madre, y homogeneizar protocolos en diferentes países.
Un grupo empresarial con varias filiales no cumplía con la legislación local en materia de hostelería y restauración. Nuestros servicios se centraron en adaptar cada filial a la normativa sectorial hotelera de cada país, analizar los riesgos para cada filial, y adaptar las decisiones de la compañía a cada cultura. Tras nuestros servicios, se mejoró la eficiencia y el prestigio de la compañía.
Un fondo de inversión se propuso adquirir una empresa industrial en Francia. Para analizar los posibles incumplimientos de la empresa que se iba a adquirir, riesgos y deudas que estuviesen ocultas, se realizó una due diligence. Nuestro análisis permitió identificar incumplimientos administrativos, negociar las condiciones económicas del contrato, y poder acceder a ayudas públicas. Esto ayudó a una inversión más informada.
El cumplimiento normativo (compliance) no es genérico para cualquier empresa o institución. Cada organización tiene una realidad normativa diferente, unos riesgos y unas estructuras específicas que dependen de su tamaño, sector, país o actividad.
En primer lugar, es importante entender el perfil de riesgo de una empresa –su sector, la dimensión de esta, sus procesos, y el nivel de exposición-. Una vez realizado el diagnóstico, deben proponerse soluciones y protocolos que sean adecuados a las necesidades u objetivos de la empresa. Además, nuestro asesoramiento legal trae consigo un valor añadido. Ayudamos a la empresa en la toma de decisiones, en las investigaciones internas, en auditorías regulatorias, entre otras. Tener expertos a tu alcance que van informando y actualizando en cuanto a las normativas, y asesorando, permite diferencias de la competencia. En síntesis, nos diferenciamos por asesorar a nuestros clientes con soluciones adaptadas y enfocadas a cada negocio.
El compliance o cumplimiento normativo es el conjunto de reglas, procedimientos y buenas prácticas que una empresa adopta para asegurarse de que cumple con la ley y actúa de forma ética.
Hoy en día, hay que demostrar la buena actuación. El compliance ayuda a sortear sanciones y sobre todo, protege la reputación de la marca ante clientes, autoridades e inversores.
Comúnmente, las empresas que tienen mayor necesidad de asistencia son aquellas que actúan en sectores específicos, trabajan con la administración pública o con empresas y/o corporaciones que gestionan datos personales, o que están presentes en diferentes países. También es fundamental para organizaciones con proveedores en países en desarrollo, procesos de inversión, financiación u otro tipo.
La responsabilidad penal de las empresas aplica a todas, sin importar su tamaño. Más allá de la responsabilidad, el compliance permite diferenciarse de la competencia. Por ejemplo, en el caso de una PYME que trabaja con instituciones o participa en licitaciones públicas, es fundamental demostrar su buena ética y cumplimiento empresarial.
Un programa de compliance ayuda a prevenir y a detectar delitos, accidentes laborales, no cumplimiento regulatorio o sectorial, procesos en contra de normas nacionales o europeas, incumplimiento en la protección de datos (RGPD), así como sanciones, entre otros.
La «debida diligencia» consiste en investigar, entre otros, a quién se está contratando (proveedores, clientes o socios) o la empresa o producto que se está comprando. En el caso de que un proveedor cometa una infracción, y no se haya realizado una revisión previa, la misma empresa puede ser considerada responsable del daño.
Definitivamente es una inversión. Si se compara con el coste de una multa o sanción, o más grave, la pérdida de confianza de los clientes puede destruir el valor de una empresa en cuestión de días.
Aquí entra el compliance internacional. La empresa debe adoptar un estándar internacional que sirva de base común, o adaptar cada filial o sucursal a la normativa sectorial del país donde opere. Dentro del mercado único de la Unión Europea, las regulaciones están más harmonizadas, y es más fácil cumplir con las leyes locales de cada país donde tenga presencia.
Depende del tamaño de la empresa, del sector y de si opera en uno o varios países.
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Analizamos cada organización de forma individual, evaluando su sector, estructura, nivel de exposición y actividad internacional, con el objetivo de desarrollar soluciones de cumplimiento adaptadas a las exigencias regulatorias, operativas y comerciales de cada empresa.
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